直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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