零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立池子为什么被封杀案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(z池子为什么被封杀ài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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