在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该唐山大地震和汶川大地震哪个严重产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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