零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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