科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(g将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》ào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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