近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市(shì)城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗(xíng)特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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