直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōn罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片g)司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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