在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zà寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶i)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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