直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(d顶的速度越来越快越叫的原因ōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(y顶的速度越来越快越叫的原因è)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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